光大证券股份有限公司（简称“光大证券”，601788）前投行总司理涉嫌内幕往来被证监会重罚。

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　　近日，证监会涌现了一份行政处罚决定书涌现，因在江西星星科技股份有限公司（简称“星星科技”，300256）股票要紧钞票重组经过中，光大证券赵远军动作内幕信息知情东谈主，在内幕信息公开赶赴来“星星科技”股票，证监会认定赵远军的行为违背了关系划定，对赵远军处以推断460万元罚金，并遴荐10年证券市集禁入步调。

　　根据罚单中信息，2018年9月17日至2022年2月28日，赵远军在光大证券任职。公开信息涌现，2018年-2022年工夫，光大证券有且唯唯一位名为赵远军的职工公开出头，该同名同姓东谈主员为光大证券投资银行总部总司理赵远军。据2020年《遵义日报》报谈，光大证券投资银行总部总司理赵远军出席了沪遵金融结合助力遵义高质地发展恳谈会，并进行了发言。光大证券保荐的IPO格式帝科股份（300842）于2020年6月18日上市，光大证券投资银行总部总司理赵远军一样出席并发言。此外，根据多家上市公司保荐责任阐明，赵远军为光大证券保荐业务部分崇拜东谈主的记载，与罚单中从业时分一致米菲兔 丝袜，均是从2018年至2022年。值得驻防的是，现在中国证券业协会从业东谈主员公示中，无同名东谈主员。

　　关于该事件，光大证券向滂沱新闻回复称：顽强扶直证监会对公司前职工行政处罚的决定，将严格按照公司问责轨制划定，对包袱东谈主严肃包袱根究，并举一反三，进一步开展全面自查整改。光大证券强调，对职工执业行为非法违法问题坚握“零容忍”原则，下一步，将握续完善管控长效机制，以严的步调鼓励严的氛围全面变成。

　　内幕往来巨亏532万

　　根据证监会涌现的罚单，2020年2月17日，星星科技拟要紧钞票重组，光大证券康某聚会星星科技情况和融资公法，联想了关系有策动，并向赵远军呈报本次要紧钞票重组项指标情况，并发送了关系分析阐明。同庚2月22日，赵远军参与了与星星科技方面就该格式进行的视频会晤。2020年3月15日，星星科技发布关系要紧钞票重组公告。

　　证监会暗示，星星科技发布的关系要紧钞票重组有策动在信息公开前属于2005年《证券法》第七十五条第二款第一项划定的内幕信息。该内幕信息变成时分不晚于2020年2月22日，公开于2020年3月15日。赵远军属于内幕信息知情东谈主，明察时分不晚于2020年2月22日。

　　根据走访，2020年2月25日、2月28日，赵远军使用“赵某江”证券账户推断买入“星星科技”160.16万股，成交金额1141.22万元。2021年8月18日、8月19日，赵远军累计卖出“星星科技”160.16万股，成交金额609.59万元。经盘算，上述往来归天近532.59万元。

　　证监会以为，赵远军动作证券从业东谈主员，收尾使用“赵某江”账户生意证券的行为违背《证券法》第四十条第一款的划定，组成《证券法》第一百八十七条所述的非法行为。赵远军动作内幕信息知情东谈主，在内幕信息公开赶赴来“星星科技”的行为违背了2005年《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的划定，组成2005年《证券法》第二百零二条所述的非法行为。证监会根据《证券法》第一百八十七条划定，对赵远军处以400万元罚金；根据2005年《证券法》第二百零二条划定，对赵远军处以60万元罚金。

　　“赵远军非法情节较为严重。我会决定：对赵远军遴荐10年证券市集禁入步调。”证监会暗示，在禁入工夫内，除不得持续在原机构从事证券业务随意担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高等科罚东谈主员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务随意担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高等科罚东谈主员职务。

　　“一又友保举”的诡辩情理被驳回

　　滂沱新闻驻防到，在听证经过中，赵远军冷落如下诡辩见地：一是，案涉内幕信息变成时点认定纰缪。二是，其不明察案涉内幕信息。三是，其买入“星星科技”是基于一又友保举和个东谈主接洽，且案涉往来行为不具有荒谬性。四是，量罚过重，其存在积极配合走访等情形。

　　经复核，证监会对赵远军的诡辩见地不予遴荐。一方面，证监会以为案涉内幕信息变成时点认定准确，另一方面，证监会暗示，在案凭据足以解说赵远军于2020年2月19日收到关系要紧钞票重组有策动联想，于2月22日插足了关系视频会晤。赵远军系法定内幕知情东谈主，在明察关系重组信息后负有戒息往来的法界说务，其冷落的基于一又友保举和个东谈主接洽等诡辩情理，不组成阻却内幕往来的耿介事由。

　　针对量罚过重的见地米菲兔 丝袜，证监会暗示，量罚时已充分讨论了当事东谈主非法行为的事实、性质、情节与社会危害进度，量罚符合。